近期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二家被要求自律调查(chá)的大行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易商协会(huì)已对多家(jiā)金融机构启(qǐ)动自(zì)律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据《银(yín)行间(jiān)债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对中国建设银行股份有限(xiàn)公司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持(chí)优质头部(bù)房地产企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具(jù)，房地产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中国进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉(shè)及(jí)债券业(yè)务违规被点名。具(jù)体来(lái)说，交易商(shāng)协会通过(guò)深入调查发现，大连银(yín)行等多家机构存(cún)在债券代持交易等违规(guī)行为(wèi)。其(qí)中(zhōng)，大连银行(xíng)通过(guò)做(zuò)市(shì)业务(wù)方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行不严(yán)或(huò)流于形式，未有效评估(gū)交易(yì)合理性，作为(wèi)中间方以(yǐ)现券买卖(mài)或做市等(děng)方式(shì)参与(yǔ)债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写易笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公告(gào)称，交易商协会在日(rì)常监(jiān)测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银(yín)行主承销的多期债(zhài)务(wù)融资工具发行定价(jià)严重偏(piān)离市(shì)场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处四(sì)平市(shì)城市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银(yín)行因违规异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写收取发行人大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)自(zì)律管理规(guī)则，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一同被开展自律调(diào)查的还有(yǒu)光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚(fá)力(lì)度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数(shù)据，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规案件立(lì)案调查，开展自(zì)律(lǜ)调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构和(hé)54名直接(jiē)责任人(rén)。作出的处(chù)分中，警(jǐng)告及(jí)以上(shàng)占(zhàn)比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定期限业(yè)务(wù)，12位责任人被认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳(shū)理(lǐ)通(tōng)报来(lái)看，被(bèi)通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融资(zī)工(gōng)具(jù)，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发行文件约(yuē)定开展余额包(bāo)销，个别(bié)债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具挤占了其他投资人的正常投(tóu)标，违背了(le)公(gōng)平(píng)公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序造(zào)成(chéng)了一(yī)定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债(zhài)券市场参与(yǔ)机(jī)构在(zài)从事(shì)相关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监(jiān)管规(guī)定和自律规则(zé)要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表示(shì)，做(zuò)市商作为(wèi)银行(xíng)间市场基石机构(gòu)，承(chéng)担着提(tí)高(gāo)市场流动性、促进(jìn)价格发现的重要异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写作用，应切实提升做市交(jiāo)易能(néng)力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激(jī)烈，但监(jiān)管底线不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融(róng)报》记(jì)者表示，可以看到，银(yín)行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构(gòu)作(zuò)为债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特(tè)别(bié)是(shì)国有大行(xíng)来说，也需要肩负起(qǐ)相应(yīng)的公序责任，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争生态。

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