科(kē)创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

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　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续(xù)通过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思>

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等(děng)问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易(yì)盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人(rén)均被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告(gào)知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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