零容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募(mù)投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属(s75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升hǔ)于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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