零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhè感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内ng)券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zh感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内ì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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