科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告(gào)的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到(dào)上交所下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科(kē)创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调(diào)查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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