零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北(běi)证券系(xì)豫(yù)金刚强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开(kāi)了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面注(强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题zhù)册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资(zī)银(yín)行业(yè)务(wù)收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题