昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管活动，保护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，维护证券(quàn)期(qī)货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息(xī)基础设(shè)施(shī)运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系(xì)统安全稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)的(de)不断发(fā)展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一(yī)致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在(zài)证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)各个环节，同时(shí)也充分注重有关(guān)规定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提升市(shì)场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等(děng)资源，部署在(zài)相关资源的(de)信(xìn)息系统可以连接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)要求。明确(què)了证券期货(huò)交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求(qiú)证券期货(huò)交易所实施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易(yì)时(shí)延，建设(shè)运维要求不得低(dī)于(yú)《证券期(qī)货(huò)业信息(xī)系统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服(fú)务申请、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将主机(jī)交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心(xīn)交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对(duì)证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源的一般要(yào)求作(zuò)出(chū)规(guī)定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构能够保障客(kè)户设施的安全(quán)运(yùn)行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机(jī)构对证券(quàn)期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源部(bù)署客户提(tí)供的(de)软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)证券(quàn)鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故期货经营机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投(tóu)入、客户(hù)需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与(yǔ)经营机(jī)构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证(zhèng)券期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定(dìng)中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易(yì)所及证券期货经营(yíng)机(jī)构实施现场(chǎng)检查(chá)和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèn鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故g)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中不(bù)履(lǚ)行职责，或者不履行本规(guī)定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责(zé)令(lìng)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台(tái)州市监委监察调(diào)查。

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