金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述(shù)发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关(guān)责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会(huì)很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损失(shī)。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的(de)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确(què)规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效(xiào)便(biàn)捷地补偿(cháng)投资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计(jì)师(shī)事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行为中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关(guān)责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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