近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协(xié)会对建设银行(xíng)启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查，这是(shì)两(liǎng)天内第二家被(bèi)要求(qiú)自律调(diào)查的大(dà)行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多(duō)家(jiā)金融机构启动自(zì)律调查(chá)，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易(yì)商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协(xié)会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监(jiān)管(guǎn)力度在(zài)近期持(chí)续加大。就(jiù)在(zài)5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官网发布信息(xī)，针对(duì)中国进出口银行金融(róng)债券发(fā)行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日(rì)，大连银(yín)行、郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财(cái)信托共5家机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具(jù)体来说，交易商协会(huì)通过深入调查(chá)发(fā)现，大连银(yín)行(xíng)等多家机构存(cún)在债(zhài)券代持(chí)交易(yì)等违(wéi)规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方式(shì)，每(měi)日滚动(dòng)开(kāi)展买卖(mài)方向相(xiāng)反、清(qīng)算(suàn)速度(dù)不(bù)同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银(yín)行、江西银(yín)行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不严或流(liú)于形式，未有效评(píng)估(gū)交(jiāo)易合理性，作为中间方以现券买卖或做市(shì)等方式(shì)参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被(bèi)启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日常监测(cè)工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承(chéng)销的(de)多期债务融资工(gōng)具(jù)发行定(dìng)价严(yán)重偏离市场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处四(sì)平市城市(shì)发展(zhǎn)投资控股(gǔ)有(yǒu)限公司案件时，发(fā)现吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规收取发行人大(dà)额财务75寸电视长宽是多少资(zī)助，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理规(guī)则，被(bèi)交易商协(xié)会进行自律调(diào)查(chá)75寸电视长宽是多少。一同被开(kāi)展自(zì)律调查的还有光大(dà)证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)监管(guǎn)处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展自(zì)律调查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和(hé)信用(yòng)增进机(jī)构(gòu)、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构(gòu)和(hé)54名直(zhí)接责(zé)任人。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报(bào)的(de)原因包括低价包销(xiāo)多期债务融(róng)资工具，影(yǐng)响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文(wén)件约(yuē)定开展余额包销，个(gè)别债务融资工具挤占了其(qí)他投资(zī)人的(de)正常投(tóu)标，违(wéi)背(bèi)了公平公正原则(zé)，并影响了发行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩序造成了一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构(gòu)在从事相(xiāng)关业务过程(chéng)中，务必(bì)牢固(gù)树立(lì)市场责任意(yì)识，严格(gé)遵(zūn)守相关监管规定和(hé)自(zì)律规(guī)则要求，合规(guī)展业，自觉维护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间市场基石机构(gòu)，承担(dān)着提高(gāo)市场流动性、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程度(dù)更(gèng)趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能(néng)破戒。<75寸电视长宽是多少/p>

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到(dào)，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别(bié)是国有(yǒu)大(dà)行来(lái)说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应的(de)公序责任，切实(shí)维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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