在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一(yī)则(zé)公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从李宇春的现任丈夫是谁(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映(yìng)雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基(jī)金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu李宇春的现任丈夫是谁)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力(lì)和风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能(néng)影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人(rén)数14人，管理(lǐ)规模(mó)区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资中的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资(zī)的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便停(tíng)止更新。

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