科创板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所均在被(bèi)起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他(tā)相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代(dài)持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼。

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