金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方(fāng)位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的(de)行(xíng)政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及(jí)时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违(w电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mahéi)法行为进行(xíng)立(lì)体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按照过(guò)责相当(dāng)的(de)法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业(yè)行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人员的(de)道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服(fú)务质量的(de)重要(yào)因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包(bāo)括(kuò)协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势(shì)，对于(yú)个案(àn)中采(cǎi)用何种方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公(gōng电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah)开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根(gēn)据(jù)最终计(jì)算的(de)适格投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适(shì)格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机(jī)制电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要(yào)综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和(hé)没(méi)收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于(yú)赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将(jiāng)根据(jù)其在(zài)相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一(yī)步(bù)处(chù)理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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