直播短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平(píng)台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(n长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心èi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活动信长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心息的(de)通知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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