科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外(wài)担保余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资(zī)子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到(dào)上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况已婚男人经常找你聊天是什么意思，一个愿意陪你聊天的已婚男人。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会(huì)决(jué)定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼。

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