昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平(píng)稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)的(de)不(bù)断(duàn)发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一(yī)步(bù)规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券期货(huò)市场(chǎng)的平(píng)稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资(zī)源的安(ān)全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业(yè)务审批(pī)机制，从(cóng)安(ān)全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动的(de)各个环(huán)节，同时也(yě)充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可(kě)操(cāo)作(zuò)性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的(de)获(huò)得(dé)感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》共(gòng)五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的基(jī)本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资(zī)源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确了(le)证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实(shí)施专区管理，统一专区交易(yì)时(shí)延(yán)，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基本(běn)要求(qiú)》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等(děng)方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交易所提(tí)供有(yǒu)关(guān)服(fú)务的公(gōng)平(píng)合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易(yì)所需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实(shí)施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前(qián)端的通信(xìn)时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经营机构要求。明(míng)确了(le)证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源的一般(bān)要(yào)求作出(chū)规(guī)定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确(què)保(bǎo)证券期(qī)货(huò)经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下(xià)简称证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估(gū)，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的安全(quán)运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息(xī)系统、客户(hù)与(yǔ)经营机(jī)构(gòu)的信息系统(tǒng)进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货(huò)交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出机构结合法定职(zhí)责，对证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交(ji900g是几斤 900g是多少毫升āo)易所违反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规(guī)定(dìng)有关报告义(yì)务(wù)的，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证(zhèng)券期货交易(yì)所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派(pài)出机(jī)构(gòu)可(kě)以依照《证(zhèng)券期(qī)货业网(wǎng)络和信(xìn)900g是几斤 900g是多少毫升息(xī)安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关(guān)机构和人员(yuán)采取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前正在(zài)接受中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查。

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