与(yǔ)此同(tóng)时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公(gōng)司下发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务造(zào)假方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，其他(tā)相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理(lǐ)林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为6538户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审核(hé)意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公(gōng)告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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