昨日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管活(huó)动，保护投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会(huì)起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所向(xiàng)市场相关(guān)机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行(xíng)业提供(gōng)信息(xī)科(kē)技基(jī)础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安全稳定运行(xíng)发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一(yī)步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面覆(fù)盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关(guān)主体(tǐ)分为证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货(huò)经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完(wán)善的监管要(yào)求，并要求其他类型的(de)参(cān)与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)础和前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安全(quán)的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券(quàn)期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)各个(gè)环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市(shì)场(chǎng)主体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原(yuán)则以及监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施(shī)等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统可(kě)以连接证券期货交易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所要(yào)求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建设运维(wéi)要求不(bù)得(dé)低于《证券期货业信息系(xì)统托管基(j作法与做法的区别，作法与做法的区别是什么ī)本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服务退出与资(zī)源再(zài)分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提(tí)供(gōng)有(yǒu)关(guān)服(fú)务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需(xū)建立健全监(jiān)控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务(wù)的(de)，应(yīng)当将主机交易托管资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端(duān)的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)有关要求。具(jù)体来看，从安(ān)全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源的(de)一般要(yào)求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经(jīng)营机构(gòu)对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源部(bù)署客(kè)户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客(kè)户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营(yíng)机构的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最(z作法与做法的区别，作法与做法的区别是什么uì)后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监(jiān)管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出机构结(jié)合(hé)法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所及证券期货经营机构实(shí)施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中不(bù)履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券(quàn)期(qī)货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施(shī)，对有关高级(jí)管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批评、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违(wéi)反本(běn)规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和(hé)信息安全管理办法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消息(xī)，上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市(shì)监委监(jiān)察调查(chá)。

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