昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护(hù)投资者合法权(quán)益，维护证券期(qī)货市场(chǎng)安(ān)全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向(xiàng)社会(huì)公开(kāi)征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础支(zhī)撑服(fú)务，对(duì)于提升(shēng)行(xíng)业信(xìn)息基础设施运(yùn)维(wéi)水(shuǐ)平(píng)，保障(zhàng)行(xíng)业(yè)信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动，促进证(zhèng)券期货市(shì)场的(de)平稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的(de)具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期(qī)货(huò)交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是(shì)从事主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的(de)基础和(hé)前(qián)提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的(de)安全管理要求，明确了(le)证券(quàn)期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的各(gè)个环节，同时也充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程(chéng)中的可(kě)操作性，切实(shí)提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的(de)信息系统可(kě)以连(lián)接证券期(qī)货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要(yào)求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系统的(de)受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务(wù)退出与资(zī)源(yuán)再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)有关(guān)服(fú)务的公平合理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货交易所需建立(lì)健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到核(hé)心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的(de)安(ān)全运行(xíng)。明(míng)确证券期货经(jīng)营机(jī)构对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到(dào)，证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部(bù)署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经营机构部署客户设(shè)施(shī)）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客(kè)户(hù)，确保自(zì)身(shēn)能力可(kě)以保障(zhàng)客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的(de)信息系统(tǒng)、客(kè)户与(yǔ)经营机(jī)构(gòu)的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易所的监管报告(gào)义(yì)务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定职责(zé)，对证券期货交易所(suǒ)及(jí)证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管小舞去掉所有衣服是什么样子的工(gōng)作中(zhōng)不履(lǚ)行(xín小舞去掉所有衣服是什么样子的g)职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行(xíng)政处(chù)分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可以依(yī)照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委(wěi)监(jiān)察调查。

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