金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关(guān)责(zé)任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yān女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作g)国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上(shàng)市(shì)公司(sī)及其(qí)相关中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责任主体(tǐ)的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责的(de)重要一环，也(yě)是(shì)提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠(qú)道(dào)，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一(yī)系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作金额为(wèi)公司(sī)初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额(é)进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的(de)公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综(zōng)合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)，在证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关责(zé)任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)是保障(zhàng)资本(běn)市场高质(zhì)量发展的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业(yè)文化(huà)，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作