在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基(jī)金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规(guī)风(fēng)控(kòng)负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会(huì)网站披露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符(fú)合(hé)私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金(jīn)业(yè)务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调(diàpupil是什么意思 pupil是可数名词吗o)查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实pupil是什么意思 pupil是可数名词吗(shí)向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金pupil是什么意思 pupil是可数名词吗(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的(de)下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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