金融界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责(zé)任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行(xíng)人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部(bù)分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业(yè)人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量的(de)重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人(rén)员存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特(tè)征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公司初步估(gū)算(suàn)结果凶猛的意思是什么 凶猛的近义词，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额(é)进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠凶猛的意思是什么 凶猛的近义词正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所(suǒ)得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市(shì)场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人(rén)员应当(dāng)严(yán)格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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