昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会(huì)就《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保护(hù)投资(zī)者合法权益，维护证券(quàn)期(qī)货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市(shì)场相关机构提供主机交易(yì)托管资(zī)源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信息基础(chǔ)设施(shī)运维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待(dài)提升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的(de)平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活动的具(jù)体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管(guǎn)相关(guān)主体分为证券期货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构两部分，分别(bié)提出完(wán)善的监管要(yào)求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照(zhào)执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)的尽职调查和业务审批(pī)机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在(zài)证券期货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机构从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行业主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，所(suǒ)谓(wèi)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资(zī)源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提(tí)供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等(děng)一个鸡腿多重，一个鸡腿多重多少克资源，部署(shǔ)在(zài)相关资(zī)源的(de)信(xìn)息系(xì)统可以(yǐ)连接证券期货交易(yì)所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延，建设运(yùn)维要(yào)求不得(dé)低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退(tuì)出与资源(yuán)再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全(quán)监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源和其(qí)他(tā)主机(jī)托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机(jī)构要求。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源的一(yī)般(bān)要求(qiú)作出规(guī)定(dìng)。从能(néng)力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证券(quàn)期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部(bù)署客户提供(gōng)的(de)软件或硬(yìng)件设施(shī)（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员(yuán)保障、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的(de)信息系(xì)统、客户与经营(yíng)机构的(de)信(xìn)息系(xì)统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合法定职(zhí)责，对(duì)证券期货交易所及证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)实施(shī)现场检查(chá)和非(fēi)现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责(zé)，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警(jǐng)示函(hán)、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对(duì)有关高级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货(huò)交易所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机(jī)构(gòu)可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安全(quán)管理办法》有关规定，对(duì)有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。一个鸡腿多重，一个鸡腿多重多少克p>

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