科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过(guò)前述财(cái)务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。<对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么/p>

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的(de)审(shěn)核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一(yī)交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关(guān)注到(dào)上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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