零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流(湘d是湖南哪里的车牌，湘d是湖南哪里的车牌号liú)动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng湘d是湖南哪里的车牌，湘d是湖南哪里的车牌号)分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营湘d是湖南哪里的车牌，湘d是湖南哪里的车牌号发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季(jì)报显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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