直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

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　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询业(yè)务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于she always后面加动词原形吗，always后面加动词什么形态需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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