科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)消息显示(shì)，其(qí)收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否终止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日(rì)后(hòu)5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)并在科创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受理并裁(cá为什么好多美女都口臭，女朋友很漂亮但是有口臭i)定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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