科(kē)创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交(jiāo)所下(xià)发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心公告称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密(mì)切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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