金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)责任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发(fā)行(xíng)人(rén)及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人依法及(jí)时移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违(wéi)规上市(shì)公司(sī)及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一(yī)环(huán)，也(yě)是(shì)提(tí)高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的(de)证券服务机构等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适(shì)格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度的基(jī)本(běn)流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民(mín)事(shì)追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我(wǒ)会提(tí)交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的(de)证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责(zé)任人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对(duì)中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据(jù)其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力(lì)量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的(de)企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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