金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违733是什么意思法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事(shì)追责相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的(de)证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处733是什么意思理，让(ràng)中介(jiè)机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？733是什么意思

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定了(le)包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到(dào)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中心发布公(gōng)告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼制(zhì)度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者的(de)合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的(de)行政(zhèng)处理与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能(néng)，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对(duì)泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责(zé)任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发(fā)展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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