金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进行立体化追长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责(zé)任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持(chí)适(shì)格投资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及(jí)其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本(běn)市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具(jù)审计(jì)报告(gào)的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打(dǎ)击(jī)。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业(yè)人员的(de)道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务(wù)质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任(rèn)人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保(bǎo)护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的(de)公告中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个(gè)人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确(què)规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益(yì)律师长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心(shī)事务(wù)所等中介机构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申(shēn)请(qǐng)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺等情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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