零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报(bào)告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额(é)罚款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实(sh阿富汗改名现在叫什么yle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>阿富汗改名现在叫什么í)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IP阿富汗改名现在叫什么O承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投资(zī)与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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