在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的(de)黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明(míng)确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资(zī)者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资(zī)的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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