科(kē)创板首(shǒu)批退市(shì)公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前(qián夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物)述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证(zhèng)券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物一）项(xiàng)规定的重大(dà)违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所(suǒ)由(yóu)上市(shì)委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。

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