直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员(yuán)工任(rèn)职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗)，合(hé)规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性(xìng)的(de)职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政(zhèng)监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执(zhí)业知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗(tōng)过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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