零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思没750多(duō)万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在(年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思zài)2018年入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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