金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券(谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如(rú)何推(tuī)动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及(jí)其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适(shì)格投资者及(jí)时(shí)有效地(dì)追究违规(guī)上市公(gōng)司(sī)及其相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公(gōng)司(sī)初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不(bù)良影响并(bìng)经国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺制度(dù)的(de)基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的(de)行政处(chù)理与民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提高执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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