在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募(mù)基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)的黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)了一则(zé)纪律处分(fēn)事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基(jī)金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的(de)投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资(zī)者的(de)风险(xiǎn)识别能力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)三角形中线长公式是什么，中线长公式是什么原因担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列(liè)