直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工名义发(fā)布短视(shì)频的(de)账号数量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某(m什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级ǒu)无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报(bào)证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级