金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)。北向互(hù)换通(tōng)下的(de)交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过北向互换通开(kāi)展利率互换交(jiāo)易(yì)在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中国人民(mín)银行、香港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委员会(huì)、香港(gǎng)金融管理局(jú)即(jí)将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作(zuò)

　　为促(cù)进内(nèi)地与(yǔ)香港金融衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场的协同发(fā)展，构建(jiàn)高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证券及(jí)期(qī)货事务监(jiān)察委员(yuán)会（以下简称香港(gǎng)证监会(huì)）、香港(gǎng)金融管(guǎn)理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交(jiāo)易中心（大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么全国(guó)银(yín)行(xíng)间同业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇(huì)交易(yì)中心）、银行间市场(chǎng)清算所(suǒ)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)清算所）和(hé)香港场外结算有限公司（以下简称场(chǎng)外结算公司(sī)）开展香港(gǎng)与内地利(lì)率互(hù)换市(shì)场互联互通(tōng)合作（以下(xià)简称“互(hù)换通”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港及其他国家和地区的境外(wài)投资者可(kě)通(tōng)过两(liǎng)地基础(chǔ)设施互联互通参(cān)与内地银行间金(jīn)融衍生品市(shì)场(chǎng)。自(zì)联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换通”的顺利推(tuī)出，现(xiàn)就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北(běi)向互换(huàn)通”的(de)相关交(jiāo)易及结(jié)算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品(pǐn)种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”初(chū)期可交(jiāo)易品种为利(lì)率互换产品(pǐn)，报价、交(jiāo)易及结(jié)算币(bì)种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向互换通(tōng)”的境内(nèi)投(tóu)资(zī)者（即互换通报(bào)价(jià)商(shāng)）需与外汇交易中心签署报(bào)价商协(xié)议，并为上海(hǎi)清算所(su大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么ǒ)利率互换集(jí)中清算业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资者为符合人民(mín)银行要求并完成(chéng)内地(dì)银(yín)行间债(zhài)券市场准入备案的境外机构投资者，并经外(wài)汇交易中心开(kāi)通“北向互换通”交易权限。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北(běi)向互换(huàn)通”交易权限的(de)境外投资者需同时申请成为场外结算公司的清算(suàn)会员或该类(lèi)会(huì)员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与(yǔ)人民银行认可的境外电子交易平台互(hù)联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所和场外(wài)结算公司(sī)建立中(zhōng)央对手(shǒu)方清算(suàn)机构互联互通，共同向境内外投资者提供清(qīng)算(suàn)、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资(zī)者通过“北向(xiàng)互(hù)换通”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名义本金净额(é)每(měi)日不(bù)超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场外(wài)结(jié)算公司针(zhēn)对(duì)双(shuāng)方清算所之(zhī)间的(de)风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算公司之间净(jìng)头寸对应的(de)“互换通(tōng)”资源池风险(xiǎn)敞口设定上限不超过(guò)人民(mín)币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香港金(jīn)管局已就“互换通”涉及的(de)跨境监管合(hé)作原则和具体安排达(dá)成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市场相关(guān)事宜的(de)谅解(jiě)备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监管(guǎn)机(jī)构(gòu)在债券及衍生品市场方面的监管合作安排和联络协商机制，共同(tóng)维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市场(chǎng)稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)应(yīng)当依法履行“互(hù)换通”下的各项职责(zé)，组织市场各方有序(xù)开(kāi)展“北(běi)向互换通”业务(wù)。清(qīng)算会员应当遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定及业(yè)务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投(tóu)资者教育(yù)和服务(wù)，切实维护投资者合(hé)法权益。投资者应当充分了解两地(dì)市场法律法规、业务(wù)规则和实(shí)践(jiàn)操作的差异，评(píng)估和(hé)控制风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各(gè)方应进一步做好准备工作，大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么确保“北(běi)向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与(yǔ)“北(běi)向互换通(tōng)”的投(tóu)资者可联系外(wài)汇交易中心(xīn)、上海清算所、场外(wài)结算公司为参与做准备。

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