直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　为什么球星都觉得梅西是最佳mg alt="券商员工抖音当“大V”，直播赚打赏感(gǎn)谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义(yì)发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zh为什么球星都觉得梅西是最佳èng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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