近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对(duì)建设银行(xíng)启动自律(lǜ)调查，这是两天(tiān)内第(dì)二家被要(yào)求(qiú)自律调查的大行。今年(nián)以来，交易(yì)商(shāng)协会已对多家金融(róng)机构启动(dòng)自律调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间市场交易(yì)商协会（下(xià)称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管部门反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银(yín)行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)处分(fēn)规则(zé)》，交易(yì)商协会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承(chéng)销非(fēi)金融企业债务融资工(gōng)具744笔，一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质头部房地产(chǎn)企业债(zhài)券(quàn)融资需(xū)求(qiú)，承销房地产企业(yè)323.35亿(yì)元债(zhài)务融资工具(jù)，房地产并购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的(de)监管力度在近期持续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交易商(shāng)协会官网发布(bù)信息，针对中(zhōng)国进出(chū)口银行金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌(xián)违规行(xíng)为(wèi)，以及(jí)中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西(xī)银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交(jiāo)易商协(xié)会通过深入调(diào)查(chá)发现，大连银(yín)行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等违规行(xíng)为(wèi)。其(qí)中，大连(lián)银行通过(guò)做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算(suàn)速度不同的现券交(jiāo)易，代(dài)持(chí)利(lì)率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做市等(děng)方式参(cān)与债券代(dài)持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工(gōng)商银(yín)行已被(bèi)启动(dòng)自律调查。相关公告(gào)称，交易商(shāng)协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销的多期债务(wù)融(róng)资工具发行(xíng)定(dìng)价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披(pī)露(lù)，近期在查(chá)处(chù)四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因(yīn)违规收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协会(huì)进(jìn)行自律调(diào)查。一同被开(kāi)展自律调查(chá)的还有光大(dà)证券、富国(guó)资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管(guǎn)处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协(xié)会(huì)通报(bào)的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调查和(hé)自(zì)律问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发行人(rén)和信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型(xíng)机(jī)构和54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务(wù)，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来(lái)看，被通报的(de)原因(yīn)包括(kuò)低(dī)价包销多期(qī)债(zhài)务融资(zī)工具，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债务(wù)融资工具未按照(zhào)发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个(gè)别(bié)债(zhài)务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常(cháng)投标，违(wéi)背了公(gōng)平公正(zhèng)原(yuán)则(zé)，并影响了发行(xíng)利率，对(duì)市场正常秩序(xù)造成了一(yī)定(dìng)不(bù)良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相(xiāng)关业务(wù)过程中，务必(bì)牢固(gù)树立市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相关监管规(guī)定和(hé)自律(lǜ)规(guī)则(zé)要求(qiú)，合规展(zhǎn)业(yè)，自(zì)觉维(wéi)护(hù)银(yín)行间债(zh一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万ài)券市场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做(zuò)市商作为银(yín)行间市场(chǎng)基石机构，承担着(zhe)提高市场流动(dòng)性、促(cù)进(jìn)价格发(fā)现的重要作用，应切实提升做市交易能(néng)力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规(guī)稳(wěn)健展业，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监管专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金融(róng)报(bào)》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻落(luò)实监(jiān)管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体(tǐ)归(guī)一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作(zuò)为(wèi)债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行(xíng)特别(bié)是国有(yǒu)大行来(lái)说，也需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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