昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会(huì)就(jiù)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场安(ān)全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基(jī)础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障(zhàng)行(xíng)业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全(quán)保障能(néng)力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期(qī)货市场的平(píng)稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是(shì)全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结合(hé)业(yè)务(wù)活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体(tǐ)分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完(wán)善的监管要(yào)求(qiú)，并要求(qiú一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？)其他类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平(píng)合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的(de)各个环(huán)节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信(xìn)息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易(yì)所要求(qiú)。明确了证券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收(shōu)费(fèi)要求、服(fú)务退出与(yǔ)资(zī)源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应(yīng)当(dāng)将主机交易托管资源和(hé)其他(tā)主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易(yì)系统通信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架(jià)构、尽职调(diào)查等方面(miàn)确保证券期货经营机构(gòu)能(néng)够保障(zhàng)客户设施(shī)的安(ān)全(quán)运行。明(míng)确证(zhèng)券期(qī)货经营机构对(duì)证券期货(huò)交易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源(yuán)部署客户(hù)提供的软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简称证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的(de)安全运行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报(bào)告义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及(jí)其派出(chū)机构结合(hé)法定职责，对证券(quàn)期货交易所及(jí)证券(quàn)期货经营机构实(shí)施现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)，并规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监管工作中不履行职责(zé)，或(huò)者不(bù)履行本(běn)规(guī)定有关报(bào)告(gào)义务(wù)的(de)，中国证监会可以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期改(gǎi)正等行政监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予(yǔ)纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违反本(běn)规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其(qí)派(pài)出机(jī)构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目(mù)前正在(zài)接受(shòu)中(zhōng)央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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