在“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发(fā)行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不(bù)符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、junk food 可数吗，junk food是单数还是复数0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确(què)、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负(fù)责人(rén)，应当(dāng)对发生(shēng)在(zài)各自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业(yè)务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的(de)重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私募管(gujunk food 可数吗，junk food是单数还是复数ǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采取出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型(xíng)为私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Valuejunk food 可数吗，junk food是单数还是复数 （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平(píng)台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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