直播短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工田井读什么字，畊和耕的区别双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音田井读什么字，畊和耕的区别账(zhàng)号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人(rén)员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位为(wèi)“一般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，田井读什么字，畊和耕的区别完(wán)善内部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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