零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公(手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越gōng)司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据(jù)，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过234手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越0万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股。

　　手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越"http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

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