零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会(huì)拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资(zī)金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立(lì)案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要(yào)等(d阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢ěng)自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的(de)股权(quán)变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主要(yào)原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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