金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时(shí)移送公(gōng)安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告(gào)的或(huò)者法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构故意(yì)参(cān)与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业(yè)行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出(chū)”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他(tā)中介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的(de)适(shì)格投资(zī)者(zhě)损失赔付(fù)金额进猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好行调整），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指(zhǐ)国务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的(de)单位或者个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查(chá)期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构终止案(àn)件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依(yī)法可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数(shù)额(é)通(tōng)常高于罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及(jí)申请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构是(shì)保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人(rén)员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好