在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放)营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查(chá)等方(fāng)式对个(gè)别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放资者合法权益的(de)重大信(xìn)息(xī)等情形(xíng)。依据《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨(kuà)境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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