在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露(lù)的(de)一则(zé)公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉(shān)基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处(chù)悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望分。

　　悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望 alt="暂停备案！知名(míng)私募又(yòu)出大事(shì)" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上(shàng)行为(wèi)不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王(wáng)某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资(zī)者合(hé)法权(quán)益的(de)重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型(xíng)为私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济(jì)周期中(zhōng)的趋(qū)势性(xìng)行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上(shàng)行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的(de)下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态(tài)便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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