昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活(huó)动，保护投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关(guān)机构提供(gōng)主机交易(yì)托管资(zī)源，为行业提(tí)供信息科技基(jī)础支撑服(fú)务，对(duì)于提升行业信息基础设(shè)施运维水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能(néng)力(lì)有待(dài)提(tí)升等(děng)问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线。安全运行(xíng)是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安全(quán)的角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)各个(gè)环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明(míng)确立(lì)法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的基本(běn)原则以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信息系统可以连(lián)接证券期货(huò)交易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所实(shí)施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信(xìn)息系统托(tuō)管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有(yǒu)关(guān)服务(wù)的公平合(hé)理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控指标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到(dào)核心交易(yì)系(xì)统通信前(qián)端的(de)通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了(le)证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求作出(chū)规(guī)定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券(quàn)期(qī)货经营机构能(néng)够保障客(kè)户设施的(de)安全运行。明确证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源部(bù)署客(kè)户提供(gōng)的软件或硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务(wù)客户，确(què)保自(zì)身能(néng)力可(kě)以(yǐ)保障客户软件(jià云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人n)或硬(yìng)件设(shè)施(shī)的安(ān)全运行(xíng)，并将不(bù)同客(kè)户(hù)的信(xìn)息(xī)系统、客(kè)户与经营机(jī)构的信息系(xì)统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期(qī)货交易所的监(jiān)管报告义(yì)务，规定中国证监会及(jí)其派出(chū)机构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所及证券期货经营机(jī)构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所违(wéi)反本规(guī)定，或者在监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关(guān)报告(gào)义(yì)务(wù)的，中国证监会可以对证券期(qī)货(huò)交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违(wéi)反本规(guī)定，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及(jí)其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人》有(yǒu)关规定，对有关机(jī)构和人员采取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前正在接(jiē)受(shòu)中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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